“一参一控”松绑 公募基金迎大发展时代

  原标题:“一参一控”松绑 公募基金迎大发展时代 来源:FUND部落

  中国基金报记者 李树超

  公募基金基础性法规迎来大变革。

  发布于2004年的基金公司管理办法再次大修订:新规放宽了公募牌照“一参一控”限制;强化“扶优限劣”,完善基金公司市场化退出渠道;完善子公司监管安排;强化长期激励约束,加强行业文化道德建设等,一系列重大修订将深刻改变和优化基金行业生态。

  放宽“一参一控”限制

  券商发公募迎来大利好

  为了增强公募基金行业服务实体经济能力,支持行业机构做优做强,实现行业高质量发展,上周五,证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《公司办法》)进行了修订,并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称“新规”)。

  新规优化了公募牌照制度,适当放宽“一参一控”限制,允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构,券商行业有望迎来大利好。

  行业人士表示,适当放宽公募牌照,有利于顺应大资管时代的最新业态。目前,虽然部分证券资管公司完成了大集合产品的规范和整改,但受制于“一参一控”限制,部分证券公司展业没有公募牌照。目前,券商中获得公募牌照的只有12家。按照修订后的牌照制度,部分大型公司可以“一参一控一牌”,大批券商有望获得公募牌照,实现集团化运营的大布局,促进公募基金大发展。

  首次规定基金管理人

  退出机制触发情形

  新规首次规定基金管理人退出机制的触发情形,增强退出的可操作性,法规的体系结构由“准入-经营-监管”调整为“准入-经营-治理-退出-监管”,为基金公司市场化退出渠道完善了制度储备。

  根据《基金法》有关规定,新规对管理人退出流程进行明确:一是区分退出类型,明确触发情形;二是明确风险处置程序,强化全流程监管;三是妥善处理存量业务,压实托管人共同受托责任。

  新规明确了管理人的三种退出情形:解散、破产及采取风险处置措施。其中,解散和破产适用于公司合并分立、股东自主决议、触发破产等情形,支持机构选择市场化退出;风险处置适用于管理人违法经营或出现重大风险、非经有序处置将严重损害持有人利益或危害金融市场秩序的情况,包括责令停业整顿、接管、取消公募基金管理资格或者撤销公司等手段。

  强化长期激励约束机制

  加强行业文化道德建设

  新规还强化了基金公司长期激励约束机制,加强行业文化道德建设,突出公司治理以及集团化运营,针对基金子公司从严准入,子公司经申请可关闭等,与时俱进做出了较大篇幅的修订。

  新规引导构建以长期业绩为导向的激励约束机制,一是明确股东会、董事会对经营层的长周期考核要求,将基金长期业绩作为核心考核指标;二是要求管理人对关键岗位人员的考核应将基金长期业绩、合规风控情况作为重要依据;三是明确关键岗位人员的薪酬递延安排。

  基金的长期投资业绩,不仅依赖基金经理投资考核的长期化,也依赖基金公司的股东会、董事会的长期经营理念,新规明确了基金经理、董事会、股东会、经营管理团队的长周期考核要求,将更有利于践行长期投资,关注长期业绩,与投资者长期利益保持一致。

  值得注意的是,新规还正式将行业文化道德建设纳入,并要求基金公司将之纳入考核范畴,将有力促进基金行业的文化建设。

  针对加强行业文化道德建设,新规做出要求,一是强调股东、董监高和从业人员应当坚持长期价值投资理念,廉洁从业,诚实守信,加强文化道德建设,履行社会责任,遵从社会公德;二是管理人应当建立健全文化道德制度,强化员工文化道德教育,并纳入考核范畴。

  此外,新规还以打造国际一流资产管理机构为目标,允许优质基金公司围绕主业、推进集团化运营等。

  四大方面修订完善

  促进行业高质量可持续发展

  从此次法规修订背景看,早在2004年,证监会就首次发布《公司办法》,并在2012年进行了修订。《公司办法》实施以来,在规范基金公司发展方面发挥了重要作用。

  随着金融体制改革的日益深化和市场环境的深刻变化,基金行业面临新的机遇和挑战,有必要进行修订完善:一是进一步提升行业包容性,公募牌照准入和日常业务监管需进一步完善;二是进一步发挥树立长期投资理念,强化长效激励约束机制,加快推进文化道德建设;三是进一步打造更有韧性的行业生态,加大公司防风险意识,提高机构市场化退出可操作性;四是进一步支持行业机构做优做强,努力打造国际一流的资产管理机构。

  本次修订坚持守住底线、问题导向、差异监管、立足发展的原则,致力打造多元开放、竞争充分、扶优限劣、进退有序的行业生态,努力打造管理科学规范、核心能力突出、国际一流的财富管理机构,促进行业高质量可持续发展,进一步提升服务实体经济能力。

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责任编辑:陶然

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北京出台职称评审管理办法,京津冀职称资格可互认

为进一步提升北京职称评审管理的制度化、规范化、法制化水平,今天,北京市人力资源和社会保障局发布《北京市职称评审管理暂行办法》,并于本月起实施。

《暂行办法》对职称评审全流程进行了科学规范,明确了申报人群、申报程序、评价方式、结果使用、监督管理等内容,具有北京特色,是本市深化职称制度改革的重要内容。

评价人群实现全覆盖

记者了解到,《暂行办法》明确了职称申报人群,凡是与本市国有企业事业单位、非公有制经济组织、社会组织等建立人事劳动关系的专业技术人才,包括港澳台地区人才、持有外国人来华工作许可证的外籍人才,以及在本市工作1年以上的自由职业专业技术人才,不看国籍、户籍、地域、档案等关系,均可申报本市职称评审。

体现同行评价的权威性

《暂行办法》规定,职称评审委员会负责评议、认定专业技术人才学术技术水平和专业能力。组建评委会的评审机构应具备专职人员、设备设施以及组建评委会的专业条件、专家力量;评委会应具有规定数量的评审专家,并组建全市职称评审专家库进行统一管理。

同时,本市对评委会实行核准备案管理制度,有效期不得超过3年,期满应重新核准备案。

规范申报审核全流程

《暂行办法》明确,职称申报包括个人申报、单位推荐、机构审核等环节。符合条件的申报人按要求提交申报材料,单位对申报材料进行审核、把关和公示。中央在京单位、外省市所属人才可通过出具委托函的方式委托本市职称评审。

申报人一般按职称层级逐级申报;对于取得重大基础研究和前沿技术突破、解决重大工程技术难题的人才,引进的海外高层次人才和急需紧缺人才以及长期在艰苦边远地区和基层一线工作做出突出贡献的人才,可破格申报。

推行评价服务便利化

根据此次发布的《暂行办法》,职称评审专家将从专家库中随机抽取产生,分组对申报人进行评议后,召开评审会进行投票表决,产生通过人员。实行职称自主评聘的用人单位可根据核准备案的聘任委员会评审专家名单,自行确定评审专家。本市对通过人员统一进行验收,对通过验收的申报人进行公示。

本市还将搭建便利化服务平台,完善全市职称评审系统,规范操作流程,减少纸质材料,缩短办理时限,推进职称申报全程网上办理;开放职称信息网上查验服务,实行电子职称证书。

京津冀职称资格可互认

《暂行办法》规定,实行京津冀职称资格互认,津冀两地的职称证书在本市职称晋升、岗位聘用、人才引进、培养选拔、服务保障等领域与本市证书具有同等效力。

同时,简化职称认定程序,减少人才重复评价,降低就业创业成本。对于外省调入、系列转换、职业资格对应范围内的专业技术人才,用人单位可按照岗位要求择优聘任。个人申报高一级职称的可持原职称证书直接申报。

行业主管部门加强评审过程监管

记者发现,此次印发的《暂行办法》还规定,市人力资源社会保障局将会同行业主管部门加强职称评审全过程的监督检查,通过验收、质询、约谈、现场观摩、查阅资料等形式,对评审工作进行检查,依据有关问题线索进行倒查、复查;严肃查处职称评审舞弊、扰乱职称评审秩序、假冒职称评审、制作和贩卖假证等违法行为。

此外,《暂行办法》还明确了对职称评委会、申报人、工作单位、评审机构、评审专家、工作人员的违规违纪行为的处理方式。(记者 王天淇)

责编:赵宽

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以“四明”立市 助创业板注册制改革行稳致远

  一 帆

  日前中国证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会(视频)提出,要不断增强“四个意识”,坚定“四个自信”,坚决做到“两个维护”,始终坚持稳中求进工作总基调,并强调推进创业板改革并试点注册制平稳落地和稳定运行。在证监会的统一领导下,深交所创业板注册制改革从规则建立到企业申报受理、信息披露、问询互动等实际操作,每一步都通过网站等渠道公开展现在市场各方目光之下,一目了然,清晰可见,开明、透明、廉明、严明的理念环环相扣,“建制度、不干预、零容忍”的监管方针贯穿全过程。

  开明,是指导思想。早在规则制定之初,深交所以看得到问题、听得到不同声音、容得下人和事的心态,纳市场百川,在科创板经验基础上,广泛收集、归纳、整理市场各方意见建议,兼收并蓄,让规则制度为市场接受和认同,促进规则制度更加完善。真正做到以市场为中心,从市场中来,到市场中去。在规则发布后,继续秉持开门搞改革的原则,持续召开各层次工作会议,凝聚共识,为市场运行更加规范、更有活力打下基础。

  透明,是制度基础。在创业板注册制改革各环节中,信息公开是中心内容。为此,创业板注册制改革网站、APP率先上线,按照规则框定的时间表,受理信息、上市委审议工作安排及审核问答、结果,在线及时发布,实现企业从申请到审核到注册到上市的审核进程和审核结果可预期性。企业发行承销方案报备、问询、回复、代码申请等流程全部电子化,业务处理全程留痕、可追溯。同时发布招股说明书信息披露审核关注要点,充分提示招股说明书信息披露核心要求,提高招股说明书信息披露完整性和审核问询的针对性、有效性,压实中介机构责任,提升审核效率和监管透明度,并接受市场各方监督。

  廉明,是约束,也是保障。一方面,深交所作为一线监管机构,被赋予企业IPO通道管辖权,如何公平公正地行使这一权力,建立良好的秩序和氛围,使市场各方按部就班、各得其所,公正廉明是第一重保障;另一方面,深交所又不仅仅是市场监管者,更是服务者,要让市场有序公正,交易所自身要作风廉明。为此,深交所将廉政建设作为创业板改革并试点注册制的有机组成,内部管理和廉政监督统筹部署,建立全方位、多层次的注册制廉政监督体系,完善权力配置运行的制约机制,形成1+N廉政风控制度,推动全员廉政教育,严格监督问责,确保纪律刚性。从思想深处认清权力滥用风险,扎牢制度笼子,杜绝口袋政策、暗箱操作,通过建立透明交易所,引导市场向明而治。

  严明,则是坚持从严治市、从严治所。一方面严肃执行已经颁行的制度规则,对违法违规行为,尤其对欺诈发行、财务造假等严重违法行为,绝不姑息、绝不手软,真正将刘鹤副总理“建制度、不干预、零容忍”的九字方针落实到位;另一方面,严格自律,压实各方责任,守住守好发行上市大门,为企业、为市场投资者提供高水准专业服务。

  “四明”各有侧重,相辅相成,其中开明是主旨,透明是核心,廉明,严明是保障,四位一体,一以贯之,将助力创业板改革并试点注册制顺利推进,为全面深化资本市场改革添砖加瓦。

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责任编辑:陈悠然 SF104

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大连:进口海产品涉新冠病毒不能排除海关漏检的可能

  中新网大连8月3日电(记者杨毅)8月3日,大连市卫生健康委主任赵作伟在回答媒体提问时表示,进口海产品入境检疫工作是由海关完成,海关目前的管理是抽检样本,不能排除漏检或其他方面的可能,海关总署包括其他部门也正在对进口海产品的检验检疫规则进行细化,这个问题可能不光是大连面临的问题,是一个共性问题,需要各部门联防联控解决新冠病毒的问题。

【编辑:梁静】

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责任编辑:薛永玮

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CBA又一顶级教练跌落神坛!不止造耻辱成绩 还背上徇私骂名

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                  特殊的“医生” 患者的陪伴

                    新华社北京7月30日电 题:特殊的“医生” 患者的陪伴

                    新华社记者樊曦、蒋志强

                    清晨,翻开微信与患者互致“早安”问候,是郑许芹开启新一天的标准模式。

                    她,是一名特殊的“医生”。

                    与院内医生不同的是,就职于一家医疗服务机构的郑许芹被称为“第二种医生”,是一位“重疾医疗管家”,为癌症等重疾患者提供各种就医咨询。

                    这是一个新兴的职业。在国外,人们可以通过家庭医生咨询关于疾病的建议。在国内,全面、详细、陪伴式的就医咨询还是个逐步兴起的理念。

                    “得知可能患上重症时,人都是恐慌无助的。他们从没想到病魔会找到自己,往往措手不及。有的四处找人,在不同医生不同的建议中徘徊不安;有的上网搜索,误听误信了不负责任的诊疗建议,匆忙治疗,反而耽误了病情。”郑许芹说。

                    瘦瘦小小的郑许芹毕业于武汉大学医学院。打小,父亲就希望她找一个“会骄傲的职业”,于是她选择了医学,“觉得对家人很有用,也可以帮到很多很多人,人生很有价值。”

                    重疾管理的工作涵盖帮助患者梳理疾病的知识,分析了解病情;综合医生意见、治疗指南和国内外相关治疗动向,提出就医建议等。

                    原发还是有转移?有没有基因突变?该不该做PET-CT和基因检测?每一次检查结果意味着什么?下一步该怎么做?为什么要这么做?是该手术,还是先化疗或者放化疗结合?如何选择医院和医生?……

                    “回答每一个问题都要基于对患者病情专业细致的分析,要确保在病情诊断精准的前提下,寻求适合患者的最优治疗方案。”郑许芹说。

                    在郑许芹看来,医疗的效果相当程度上取决于医患双方交流的成效。“在不少大医院,患者太多了,就医时间太紧,像不少复杂的疾病,有时几分钟就要决定是否治疗、如何治疗,患者不放心,医生压力大。”

                    在位于北京建国门的办公室里,她每天都要接待来自全国各地焦灼的患者,有的人带来的病历资料甚至有满满一箱。他们迫切需要找寻前行的方向,哪怕只是有人聆听他们心底的焦虑。

                    每一次,她跟患者交流最少在一个小时以上,“我需要完全站在患者角度上,了解他们的需求,做他们可信赖的家人。”

                    这样的交流并不限于面对面,电话、视频、语音、邮件,都是双方随时交流的渠道。“很多人治疗时都是懵懵懂懂,走一步看一步,但是第一步也许就决定了后面的治疗。我不能做诊断,但我希望我的建议可以帮助他们理清思路,在蹒跚前行时有一根拐杖、一些依靠。”郑许芹说。

                    陪伴患者的,不只是她,还有她身后的一整个团队,包括药学团队、医生资源团队、临床试验团队。他们共同商讨,分析患者病情,总结经验。

                    针对一些复杂或者医生难以定论的疾病,郑许芹还会牵头联系国内外一流专家进行多学科联合会诊。

                    “看病的第一步往往决定了最终的治疗效果。我所做的就是帮助患者深入了解病情,学习如何看病,帮助医生高效准确了解患者需求,做到尽可能精准和个性化,帮助患者和医生一起把治愈率提高到尽可能高的水平。”她说。

                    专业知识之外,郑许芹的特殊之处还在于:最懂患者。

                    她曾是一名鼻咽癌患者。“治疗结束已经5年了,临床治愈。我想我的经历能鼓励更多的人去积极治疗,我也更加明白如何用患者的语言去跟他们交流。”

                    患者也会因为她的“懂”而把她当作朋友。“化疗之后不想吃饭,家人总是不断劝他们吃一点。我明白这种厌恶食物的感受,我会告诉他们的家人这是药物引起的,要尊重患者,要给他(她)一些耐心。”郑许芹说。

                    在她的办公桌上,放着这样一块小木匾。上面镌刻着医疗界很有名的一句话: “有时是治愈;常常是帮助;总是去安慰。”

                    不过,这样的治愈、帮助、安慰并不是单向的,而是双方互相的给予,这也是这个职业给郑许芹带来的回馈和收获。

                    手机里,她保存了一位患者的留言:“始终保持阳光潇洒的心态,笑看人生,坦然自在,再活出别样的美丽,别样的潇洒!”

                    别样的美丽,别样的潇洒,这些话让郑许芹受益良多。

                    随着人们个性化、精准化医疗需求的增多,郑许芹越来越忙。但她说,医学教给她的仁心情怀不变,要坚持一步一步脚踏实地,“陪伴好每一个患者,尽我的一点点力量。”

                  【编辑:房家梁】

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                  观点:常规赛MVP有望在三人当中产生,胡金秋韩德君更像陪跑者

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